Sermaye Piyasasında Temel Suç Tipleri-1

6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu içerisinde sermaye piyasalarına özgü suç tipleri belirtilmiştir. Bu suç tiplerine uygulanacak ceza miktarı da Sermaye Piyasası Kanunu 'nu içerisinde düzenlenmiştir. Yaptırıma bağlanan suç tiplerinin bazıları sadece Sermaye Piyasası Kanunu 'nu içerisinde düzenlenmiş iken, bazı suç ve eylemler ise Türk Ceza Kanunu 'nu içerisinde düzenlenmiştir.

Sermaye Piyasası Kanunu içerisinde düzenlenen suç tipleri şunlardır;

- Bilgi suiistimali

- Piyasa dolandırıcılığı

- Usulsüz halka arz ve izinsiz sermaye piyasası faaliyeti

- Güveni kötüye kullanma ve sahtecilik

- Bilgi ve belge vermeme, denetimin engellenmesi

- Yasal defterlerde, muhasebe kayıtlarında ve finansal tablo ve raporlarda usulsüzlük

- Sır saklama yükümlülüğü

Sermaye Piyasası Kanunu içerisinde tanımlanan bu suçlardan dolayı soruşturma açılması Kurul' un Cumhuriyet Başsavcılıkları nezdinde yapacağı yazılı başvuruya bağlıdır. Bu başvuru muhakeme şartıdır. Söz konusu başvuru olmadan yargılama veyahut soruşturma devam ettirilemez.

Bu suçlardan bilgi suistimali ve cezası Sermaye Piyasası Kanunu 'nun 106 nci maddesinde düzenlenmiştir. İlgili madde şu şekildedir;

- Doğrudan ya da dolaylı olarak sermaye piyasası araçları ya da ihraççılar hakkında, ilgili sermaye piyasası araçlarının fiyatlarını, değerlerini veya yatırımcıların kararlarını etkileyebilecek nitelikteki ve henüz kamuya duyurulmamış bilgilere dayalı olarak ilgili sermaye piyasası araçları için alım ya da satım emri veren veya verdiği emri değiştiren veya iptal eden ve bu suretle kendisine veya bir başkasına menfaat temin eden;

a) İhraççıların veya bunların bağlı veya hakim ortaklıklarının yöneticileri,

b) İhraççıların veya bunların bağlı veya hakim ortaklıklarında pay sahibi olmaları nedeniyle bu bilgilere sahip olan kişiler,

c) İş, meslek ve görevlerinin icrası nedeniyle bu bilgilere sahip olan kişiler,

ç) Bu bilgileri suç işlemek suretiyle elde eden kişiler,

d) Sahip oldukları bilginin bu fıkrada belirtilen nitelikte bulunduğunu bilen veya ispat edilmesi halinde bilmesi gereken kişiler,

üç yıldan beş yıla kadar hapis veya adli para cezası ile cezalandırılırlar. Ancak, bu suçtan dolayı adli para cezasına hükmedilmesi halinde verilecek ceza elde edilen menfaatin iki katından az olamaz.(1)